600390:五礦資本2020年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議材料
五礦資本股份有限公司 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議文件 二 ○ 二 ○ 年 八 月 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議須知 為了維護(hù)全體股東的合法權(quán)益，確保本次股東大會(huì)公開(kāi)、公正、合法有效，保證會(huì)議順利進(jìn)行，根據(jù)《公司法》、《公司章程》以及《股東大會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，特制定本須知，請(qǐng)出席股東大會(huì)的全體人員遵照?qǐng)?zhí)行。 1、本次股東大會(huì)由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)會(huì)議的組織工作和處理相關(guān)事宜。 2、參加本次股東大會(huì)的股東或股東代表請(qǐng)按規(guī)定出示證券賬戶(hù)卡、身份證或法人單位證明以及授權(quán)委托書(shū)等證件，經(jīng)查驗(yàn)合格后，方可出席會(huì)議。為保證本次股東大會(huì)的嚴(yán)肅性和正常秩序，切實(shí)維護(hù)與會(huì)股東（或股東代表）的合法權(quán)益，除出席會(huì)議的股東（或股東代表）、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)辦公室工作人員、公司聘請(qǐng)的律師以及公司董事會(huì)邀請(qǐng)的人員外，公司有權(quán)拒絕其他人員進(jìn)入會(huì)場(chǎng)。 3、大會(huì)正式開(kāi)始后，遲到股東人數(shù)、股份額不計(jì)入表決權(quán)數(shù)。特殊情況下，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)同意并向鑒證律師申報(bào)同意后方可計(jì)入表決權(quán)數(shù)。 4、股東參加大會(huì)依法享有發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢(xún)權(quán)、表決權(quán)等各項(xiàng)法定權(quán)利，同時(shí)也應(yīng)履行法定義務(wù)。事先準(zhǔn)備并要求在會(huì)議發(fā)言的股東或股東代表，應(yīng)當(dāng)事先向董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行登記，由公司統(tǒng)一安排發(fā)言和解答。會(huì)議進(jìn)行中要求發(fā)言的股東或股東代表，應(yīng)當(dāng)先向會(huì)議 主持人提出申請(qǐng)，并經(jīng)主持人同意后方可發(fā)言。 5、建議股東或股東代表發(fā)言前認(rèn)真做好準(zhǔn)備，每一股東或股東代表就每一議案發(fā)言不超過(guò) 2 次，每次發(fā)言不超過(guò) 3 分鐘，發(fā)言時(shí)應(yīng)先報(bào)所持股份數(shù)額和姓名。主持人可安排公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等回答股東問(wèn)題，與本次股東大會(huì)議題無(wú)關(guān)或?qū)⑿孤豆旧虡I(yè)秘密或可能損害公司、股東共同利益的質(zhì)詢(xún)，大會(huì)主持人或其指定的有關(guān)人員有權(quán)拒絕回答。議案表決開(kāi)始后，大會(huì)將不再安排股東發(fā)言。 6、本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開(kāi)。出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以其所持有的表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股享有一票表決權(quán)。股東在投票表決時(shí)，應(yīng)在表決票中每項(xiàng)議案下設(shè)的“同意”、“反對(duì)”、“棄權(quán)” 三項(xiàng)中任選一項(xiàng)，應(yīng)以打“√”表示，多選或不選均視為無(wú)效票，作棄權(quán)處理。參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東請(qǐng)根據(jù)公司《五礦資本關(guān)于召開(kāi) 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》中網(wǎng)絡(luò)投票的內(nèi)容進(jìn)行投票。 7、謝絕到會(huì)股東或股東代表個(gè)人錄音、錄像、拍照，對(duì)擾亂會(huì)議正常秩序和會(huì)議議程、侵犯公司和其他股東或股東代表的合法權(quán)益的行為，會(huì)議工作人員有權(quán)予以制止，并及時(shí)報(bào)有關(guān)部門(mén)處理。 8、公司聘請(qǐng)北京市嘉源律師事務(wù)所律師出席并見(jiàn)證本次股東大會(huì)，并出具法律意見(jiàn)書(shū)。 五礦資本股份有限公司 2020 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議議程 一、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間： 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2020 年 8 月 14 日（星期五）下午 14:00 網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2020 年 8 月 14 日（星期五） 采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的 投 票 時(shí) 間 為 股 東 大 會(huì) 召 開(kāi) 當(dāng) 日 的 9:15-9:25,9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的 9:15-15:00。 二、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街 3 號(hào)五礦廣場(chǎng)C202-C203 會(huì)議室； 三、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議主持人：公司董事長(zhǎng)任珠峰先生； 四、大會(huì)主持人宣布會(huì)議開(kāi)始并介紹到會(huì)人員情況； 五、大會(huì)推舉記票、監(jiān)票人員； 六、宣讀投票表決辦法； 七、宣讀議案： 1、《關(guān)于改聘 2020 年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控機(jī)構(gòu)的議案》； 八、發(fā)言、討論； 九、股東及股東代表投票表決； 十、工作人員向上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司上市公司服務(wù)平臺(tái)上傳現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票表決結(jié)果，下載合并后的投票表決結(jié)果； 十一、監(jiān)票、記票人統(tǒng)計(jì)表決票并宣布會(huì)議表決結(jié)果； 十二、律師宣讀本次股東大會(huì)的法律意見(jiàn)； 十三、與會(huì)董事簽署會(huì)議決議及會(huì)議紀(jì)錄，會(huì)議主持人宣讀本次股東大會(huì)決議； 十四、會(huì)議主持人宣布會(huì)議結(jié)束。 議案一 關(guān)于改聘 2020 年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控機(jī)構(gòu)的 議案 各位股東及股東代表： 五礦資本股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）原聘請(qǐng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“致同”）為公司提供審計(jì)服務(wù)，在執(zhí)行過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立、客觀(guān)、公正的原則，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡職責(zé)。因致同與公司審計(jì)服務(wù)合同到期，根據(jù)國(guó)資監(jiān)管的相關(guān)精神，經(jīng)公司綜合考慮，擬聘任天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天職國(guó)際”）為公司 2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。本次更換年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)具體情況如下： 一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況 （一）機(jī)構(gòu)信息 1.基本信息 天職國(guó)際創(chuàng)立于 1988 年 12 月，總部位于北京，是一家專(zhuān)注于 審計(jì)鑒證、資本市場(chǎng)服務(wù)、管理咨詢(xún)、政務(wù)咨詢(xún)、稅務(wù)服務(wù)、法務(wù)與清算、信息技術(shù)咨詢(xún)、工程咨詢(xún)、企業(yè)估值的特大型綜合性咨詢(xún) 機(jī)構(gòu)。注冊(cè)地址為北京市海淀區(qū)車(chē)公莊西路 19 號(hào) 68 號(hào)樓 A-1 和 A-5 區(qū)域。 天職國(guó)際已取得北京市財(cái)政局頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書(shū)，是中國(guó)首批獲得證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，獲準(zhǔn)從事特大型國(guó)有企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)資格，取得金融審計(jì)資格，取得會(huì)計(jì)司法鑒定業(yè)務(wù)資格，以及取得軍工涉 密業(yè)務(wù)咨詢(xún)服務(wù)安全保密資質(zhì)等國(guó)家實(shí)行資質(zhì)管理的最高執(zhí)業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，并在美國(guó) PCAOB 注冊(cè)。天職國(guó)際過(guò)去二十多年一直從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。 天職國(guó)際及下屬分所為一體化經(jīng)營(yíng)，一并加入全球排名前十的國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò) Baker Tilly International，作為其在中國(guó)地區(qū)的唯一成員所。 2.人員信息 天職國(guó)際首席合伙人為邱靖之，截止 2019 年 12 月 31 日天職國(guó) 際從業(yè)人員超過(guò) 5,000 人，其中合伙人 55 人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師 1,208 人 （2018 年末注冊(cè)會(huì)計(jì)師 1,126 人，2019 年度注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)出 161 人、 增加 243 人），從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過(guò) 700 人。 3.業(yè)務(wù)規(guī)模 天職國(guó)際 2018 年度業(yè)務(wù)收入 16.62 億元，2018 年 12 月 31 日凈 資產(chǎn)為 1.41 億元。2018 年度承接上市公司 2018 年報(bào)審計(jì) 139 家， 收費(fèi)總額 1.24 億元，上市公司年報(bào)審計(jì)資產(chǎn)均值 95.69 億元。承接上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)覆蓋的行業(yè)主要包括制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)等。天職國(guó)際具有本公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。 4.投資者保護(hù)能力 天職國(guó)際按照相關(guān)法律法規(guī)在以前年度已累計(jì)計(jì)提足額的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，同時(shí)天職國(guó)際購(gòu)買(mǎi)的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)責(zé)任賠償限額 6 億元。已計(jì)提職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金及職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。 5.獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄 天職國(guó)際及其從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形；最近三年無(wú)刑事處罰、行政處罰和自律處分；最近三年累計(jì)收到證券監(jiān)管部門(mén)采取行政監(jiān)管措施三份，天職國(guó)際已按要求整改完畢并向證券監(jiān)管部門(mén)提交了整改報(bào)告。 （二）項(xiàng)目成員信息 1.項(xiàng)目成員信息 審計(jì)項(xiàng)目合伙人及擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師遲文洲，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2003 年起從事審計(jì)工作，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過(guò) 15 年，至今為多家公司提供過(guò) IPO 申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和重大資產(chǎn)重組審計(jì)等證券服務(wù)，無(wú)兼職，具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)勝任能力。 擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師彭澤，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2016 年起從事審計(jì)工作，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過(guò) 4 年，至今為多家公司提供過(guò) IPO 申報(bào)審計(jì)、上市公司年報(bào)審計(jì)和重大資產(chǎn)重組審計(jì)等證券服務(wù)，無(wú)兼職，具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)勝任能力。 根據(jù)天職國(guó)際質(zhì)量控制政策和程序，丁啟新擬擔(dān)任項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人。丁啟新先生，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、香港注冊(cè)會(huì)計(jì)師和英國(guó)特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師資格，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù) 15 年，現(xiàn)為金融服務(wù)業(yè)務(wù)主管合伙人，無(wú)兼職，具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)勝任能力。 2.上述相關(guān)人員的獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況 審計(jì)項(xiàng)目合伙人及簽字會(huì)計(jì)師遲文洲、擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師彭澤、擬擔(dān)任項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人丁啟新不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形，最近三年無(wú)刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分。 （三）審計(jì)收費(fèi) 公司擬支付天職國(guó)際 2020 年度財(cái)務(wù)審計(jì)費(fèi)用 70 萬(wàn)元以及內(nèi)部 控制審計(jì)費(fèi)用 35 萬(wàn)元，與上年度審計(jì)費(fèi)用持平。本次審計(jì)費(fèi)用是參考市場(chǎng)定價(jià)原則，綜合考慮公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)、公司年報(bào)審計(jì)需配備的審計(jì)人員情況和投入的工作量以及天職國(guó)際的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素確定。 二、擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況說(shuō)明 （一）原聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況 致同前身是成立于 1981 年的北京會(huì)計(jì)師事務(wù)所，2011 年經(jīng)北京 市財(cái)政局批準(zhǔn)轉(zhuǎn)制為特殊普通合伙，2012 年更名為致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。注冊(cè)地址為北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街 22 號(hào)賽特廣場(chǎng) 5 層。致同已取得北京市財(cái)政局頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書(shū)，是中國(guó)首批獲得證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格和首批獲準(zhǔn)從事特大型國(guó)有企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)資格，以及首批取得金融審計(jì)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，首批獲得財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的內(nèi)地事務(wù)所從事 H 股企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)資格，并在美國(guó) PCAOB 注冊(cè)。致同過(guò)去二十多年一直從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。公司自 2018 年度起，聘任致同擔(dān)任公司審計(jì)服務(wù)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。2019 年度審計(jì)報(bào)告簽字會(huì)計(jì)師吳松林、紀(jì)小健連續(xù)服務(wù)、簽字2 年。 （二）擬變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因 因致同與公司審計(jì)服務(wù)合同到期，根據(jù)國(guó)資監(jiān)管的相關(guān)精神，經(jīng)公司綜合考慮，擬聘任天職國(guó)際為公司 2020 年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)。公司已就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)與致同進(jìn)行了事先溝通，征得了其理解和支持，致同知悉本事項(xiàng)并確認(rèn)無(wú)異議。 致同為公司提供審計(jì)服務(wù)過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立、客觀(guān)、公正的原則，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡職責(zé)。公司對(duì)其辛勤努力和良好服務(wù)表示衷心感謝。 （三）前后任會(huì)計(jì)師溝通情況說(shuō)明 經(jīng)公司同意，天職國(guó)際按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第 1153號(hào)――前任注冊(cè)會(huì)計(jì)師與后任注冊(cè)會(huì)計(jì)師的溝通》的規(guī)定，就公司擬聘天職國(guó)際執(zhí)行 2020 年度審計(jì)業(yè)務(wù)與致同進(jìn)行了充分溝通，情況如下： 公司管理層正直和誠(chéng)信；管理層在重大會(huì)計(jì)、審計(jì)等問(wèn)題上不存在意見(jiàn)分歧；不存在與治理層溝通的管理層舞弊、違反法規(guī)行為以及值得關(guān)注的內(nèi)部控制缺陷；不存在其他變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因及其他特殊事項(xiàng)。 此議案已經(jīng)公司第八屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)將此議案提交股東大會(huì)，請(qǐng)各位股東及股東代表審議。 五礦資本股份有限公司董事會(huì) 二○二○年八月十四日
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