中通客車:2019年度監(jiān)事會工作報告
中通客車控股股份有限公司 2019 年度監(jiān)事會工作報告 2019 年，公司監(jiān)事會全體成員嚴格依照《公司法》、《公司章程》 和《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關法律法規(guī)的規(guī)定和要求，本著對公司和股東負責的態(tài)度，遵守誠信原則，認真履行和獨立行使各項監(jiān)事會的監(jiān)督職權和義務，積極參與過程監(jiān)督，認真審議重大議案，努力維護股東權益和公司利益。 一、監(jiān)事會會議情況及決議披露情況 報告期內(nèi)監(jiān)事會共召開 4 次會議，會議審議通過了以下決議： 1、公司九屆九次監(jiān)事會會議于 2019 年 4 月 19 日召開，會議審議 通過了以下決議： （1）審議通過《2018 年度監(jiān)事會工作報告》； （2）審議通過《公司 2018 年度財務決算報告》； （3）審議通過《公司 2018 年度報告及摘要》； （4）審議通過《公司 2018 年度報告及摘要的審核意見》； （5）審議通過《公司 2018 年度利潤分配預案》； （6）審議通過《公司 2018 年度內(nèi)控自我評價報告》； （7）審議通過《關于計提 2018 年度資產(chǎn)減值準備的議案》； （8）審議通過《關于會計政策變更的議案》。 2、公司九屆十次監(jiān)事會會議于 2019 年 4 月 26 日召開，會議審議 通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年第一季度報告》； （2）審議通過《公司 2019 年第一季度報告及摘要的審核意見》。 3、公司九屆十一次監(jiān)事會會議于 2019 年 8 月 28 日召開，會議審 議通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年半年度報告》； （2）審議通過《公司 2019 年半年度報告及摘要的審核意見》； （3）審議通過《審議關于會計政策變更的議案》。 4、公司九屆十二次監(jiān)事會會議于 2019 年 10 月 29 日召開，會議審 議通過了以下決議： （1）審議通過《公司 2019 年第三季度報告》； （2）審議通過《公司 2019 年第三季度報告及摘要的審核意見》。 二、監(jiān)事會對公司有關事項的監(jiān)督意見 公司監(jiān)事會報告期內(nèi)嚴格按照有關法律、法規(guī)及公司制度，認真履行監(jiān)督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、內(nèi)部控制、收購與***資產(chǎn)、關聯(lián)交易、募集資金存放和使用、年度定期報告編制、信息知情人管理制度等事項，以及對 2019 年度報告和利潤分配預案進行了認真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結果，現(xiàn)就公司有關情況發(fā)表如下監(jiān)督意見。 1、公司依法運作情況 報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會根據(jù)國家有關法律法規(guī)及《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)定，通過列席公司董事會及股東大會、查閱公司財務報表，對公司的決策程序、內(nèi)部控制制度和公司董事、總經(jīng)理及公司其他高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為，進行了相應地檢查與監(jiān)督。公司監(jiān)事會認為：報告期內(nèi)，依據(jù)國家有關法律、法規(guī) 和公司章程的規(guī)定，公司建立了較完善的內(nèi)部控制制度，股東大會、董事會的決議及授權規(guī)范運作， 決策程序符合相關規(guī)定；公司董事及其他高級管理人員在履行職責時，不存在違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及公司章程等規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。 2、檢查公司財務的情況 報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監(jiān)事會認為：公司財務報表的編制符合《企業(yè)會計準則》有關規(guī)定，信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具了標準無保留意見的審計報告，公司 2019 財務報表能夠真實反映公司的財務狀況和經(jīng)營成果，其審計意見是客觀公正的。 3、內(nèi)控管理監(jiān)督情況 監(jiān)事會審閱了董事會《2019 年公司內(nèi)部控制的自我評價報告》，認為公司能認真按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《上市公司內(nèi)部控制指引》的文件規(guī)定，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照自身的實際情況，建立健全了覆蓋公司基本層面和關鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，報告期內(nèi)各項制度執(zhí)行情況良好，保證了公司業(yè)務活動的正常進行，保護了公司資產(chǎn)的安全和完整。公司內(nèi)部控制自我評價全面、真實、準確，反映了公司內(nèi)部控制的實際情況。監(jiān)事會對董事會《內(nèi)部控制的自我評價報告》無異議。 4、公司對外擔保、***或處置資產(chǎn)意見 （1）2019 年度公司無違規(guī)對外擔保、非貨幣***易事項及損害公司股東權益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。 （2）報告期內(nèi)，為優(yōu)化公司的資產(chǎn)，按照《企業(yè)會計準則》等有關規(guī)定，結合公司實際情況，公司對部分應收賬款和存貨合計計提資產(chǎn)減值準備，資產(chǎn)減值準備的計提符合相關規(guī)定。 5、檢查公司關聯(lián)交易情況 報告期內(nèi)，對公司 2019 年度發(fā)生的關聯(lián)交易進行了監(jiān)督和檢查，認為：公司發(fā)生的關聯(lián)交易事項的決策程序符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于發(fā)揮協(xié)同效應，促進公司的生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展。關聯(lián)交易公允公正，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和其他非關聯(lián)股東的利益行為。 6、對公司年度報告編制的意見 公司監(jiān)事會根據(jù)《證券法》第六十八條的規(guī)定對公司 2019 年年度報告進行全面審核后認為：公司的年報編制和審議程序符合相關規(guī)定，內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和深交所要求，能夠真實的反映公司的經(jīng)營業(yè)績和財務狀況，截止發(fā)表本意見之前，未發(fā)現(xiàn)財務報告編制和審議人員違反保密工作的情形。 7、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的情況 報告期內(nèi)，公司已建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，規(guī)范了公司內(nèi)幕信息管理和外部信息使用人管理，加強了公司內(nèi)幕信息的保密工作，確保各項工作有章可循。公司在信息披露工作中嚴格貫徹和執(zhí)行制度。同時，認真落實公司內(nèi)幕信息知情人登記管理辦法，對內(nèi)幕信息知情人進行了登記，并按照規(guī)定向深圳證券交易所進行報備。監(jiān)事會認為公司內(nèi)幕信息知情人管理制度執(zhí)行到位、有效。 三、監(jiān)事會 2020 年度工作計劃 2020 年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規(guī)定，忠實履行監(jiān)事會的職責，依法對董事會和高級管理人員經(jīng)營行為進行監(jiān)督和檢查，同時，監(jiān)事會將繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，認真履行職責，依法列席董事會、股東大會及相關工作會議，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性、合規(guī)性，進一步促進公司的規(guī)范運作。 中通客車控股股份有限公司 監(jiān)事會 2020 年 4 月 30 日
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