易事特:獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
易事特集團(tuán)股份有限公司 獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng) 的獨(dú)立意見 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為易事特集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，本著謹(jǐn)慎的原則，基于獨(dú)立判斷的立場，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見： 一、關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見： 經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，符合《易事特集團(tuán)股份有限公司2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的規(guī)定，所作的決定履行了必要的程序，且程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。 綜上，我們一致同意公司對(duì) 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。 二、關(guān)于向 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案的 獨(dú)立意見 經(jīng)審核，我們認(rèn)為： 1、《易事特集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要中規(guī)定的向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的條件已成就。 2、公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象具備《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形；不存在最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施的情形；不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的情 形；不存在具有法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的情形，該名單人員均符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。 3、公司不存在為激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。 4、根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定首次授予股票 期權(quán)的授予日為 2020 年 8 月 11 日，該授予日符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草 案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。 5、公司實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。 綜上，我們一致同意以 2020 年 8 月 11 日為首次授予股票期權(quán)的授予日，向 符合授予條件的 123 名激勵(lì)對(duì)象授予 2,584 萬份股票期權(quán)。 三、關(guān)于為公司控股子公司融資事項(xiàng)提供擔(dān)保的獨(dú)立意見 經(jīng)審核，我們認(rèn)為：公司本次為控股子公司易事特智能化系統(tǒng)集成有限公司的融資事項(xiàng)提供擔(dān)保，有利于促進(jìn)其業(yè)務(wù)發(fā)展，提高其經(jīng)營效率和盈利能力，為公司帶來投資收益；擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控，不會(huì)損害公司及股東利益。本次擔(dān)保符合《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，其決策程序合法、有效，我們同意公司為控股子公司向銀行申請綜合授信額度提供擔(dān)保，并同意提交公司股東大會(huì)審議。 （以下無正文） (本頁無正文，為獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見之簽署頁) 獨(dú)立董事： 高香林 魏龍 周潤書 易事特集團(tuán)股份有限公司董事會(huì) 2020 年 8 月 11 日
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