欣旺達(dá):獨(dú)立董事對(duì)第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
欣旺達(dá)電子股份有限公司獨(dú)立董事 對(duì)第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn) 作為欣旺達(dá)電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“欣旺達(dá)”)的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》和《獨(dú)立董事工作制度》的要求，對(duì)公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)： 一、關(guān)于選舉董事長(zhǎng)及聘任公司高級(jí)管理人員的獨(dú)立意見(jiàn) 經(jīng)審閱公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議選舉的董事長(zhǎng)、聘任的高級(jí)管理人員候選人的個(gè)人履歷等資料，并充分了解董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員候選人的資格條件、經(jīng)營(yíng)和管理經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等情況，我們認(rèn)為，上述董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員候選人具備履行職責(zé)所必須的專業(yè)或行業(yè)知識(shí)，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的不得擔(dān)任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員的情形。本次董事長(zhǎng)的選舉和高級(jí)管理人員的聘任程序符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《欣旺達(dá)電子股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及其他股東利益的情形。 綜上，我們同意選舉王威先生擔(dān)任公司第五屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，同意公司聘任王威先生為總經(jīng)理，聘任肖光昱先生、梁銳先生、曾�Z先生為副總經(jīng)理，聘任肖光昱先生為財(cái)務(wù)總監(jiān)。 二、關(guān)于聘任董事會(huì)秘書的獨(dú)立意見(jiàn) 本次聘任是在充分了解被提名人身份、學(xué)歷、職業(yè)、專業(yè)能力等情況的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，并已征得被提名人本人的同意，被提名人具備擔(dān)任公司董事會(huì)秘書的資格和能力。被聘任人未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市工作規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書的情形。其提名程序符合《欣旺達(dá)電子股份有限公司章程》的規(guī)定。同意聘任曾�Z先生為公司董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書任職資格需經(jīng)深圳證券交易所審核通過(guò)后方可生效。 三、關(guān)于關(guān)聯(lián)方投資深圳市欣音科技有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見(jiàn) 1、事前認(rèn)可意見(jiàn) 君至投資深圳欣音的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》由交易各方協(xié)商確定，交易定價(jià)公允、合理，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃和全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形，符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。我們一致同意將上述事項(xiàng)提交公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議進(jìn)行審議。 2、獨(dú)立意見(jiàn) 君至投資深圳欣音符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展和戰(zhàn)略布局具有積極影響。本次交易遵循自愿、公平和公開的原則，在各方平等協(xié)商一致的基礎(chǔ)上進(jìn)行，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。本次交易事項(xiàng)履行了必要的審批程序，關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了回避表決，符合《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們一致同意君至投資深圳欣音。 四、關(guān)于全資子公司參與投資設(shè)立大米成長(zhǎng)新興產(chǎn)業(yè)天使基金的獨(dú)立意見(jiàn) 公司獨(dú)立董事已就本次全資子公司參與投資設(shè)立大米成長(zhǎng)新興產(chǎn)業(yè)天使基金的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：該事項(xiàng)的實(shí)施符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，符合公司及全體股東的利益，該事項(xiàng)的決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等法律法規(guī)要求，不存在損害公司及全體股東的利益。因此，我們一致同意公司全資子公司前海弘盛參與投資大米成長(zhǎng)新興產(chǎn)業(yè)天使基金的事項(xiàng)。 五、關(guān)于新增部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的的獨(dú)立意見(jiàn) 公司獨(dú)立董事已就本次新增部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：鑒于公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募投項(xiàng)目的實(shí)際情況，公司決定新增部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)，該事項(xiàng)履行了必要的程序，符合公司實(shí)際情況，符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件中的規(guī)定，不存在損害投資者利益的情形。同意公司本次新增部分募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的事項(xiàng)。 六、關(guān)于授予預(yù)留部分的限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn) 根據(jù)公司2019年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司《2019年限制性 股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）預(yù)留部分的限制性股票授予日為2020年9月4日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等法律法規(guī)以及激勵(lì)計(jì)劃中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件也已成就。 未發(fā)現(xiàn)公司存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。 公司授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象，均符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中規(guī)定的任職資格和激勵(lì)對(duì)象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，符合公司本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。 公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。 綜上，我們一致同意公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2020年9月4日，并同意按照本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定向288名激勵(lì)對(duì)象授予675萬(wàn)股限制性股票。 （以下無(wú)正文） （本頁(yè)為《欣旺達(dá)電子股份有限公司獨(dú)立董事對(duì)第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》之簽字頁(yè)） 全體獨(dú)立董事簽名： 張建軍 鐘明霞 劉征兵 年 月 日
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