萬向錢潮:獨立董事對相關事項的專項說明和獨立意見
萬向錢潮股份有限公司 獨立董事對相關事項的專項說明和獨立意見 根據(jù)《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《公司章程》及有關法規(guī)規(guī)定，我們現(xiàn)就萬向錢潮股份有限公司第九屆董事會第三次會議審議的議案及相關事項發(fā)表如下獨立意見： 一、關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況的專項說明及獨立意見 根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2003]（56）號文《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》、證監(jiān)發(fā)[2005]（120）號文《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》等要求，作為萬向錢潮股份有限公司的獨立董事，我們對公司與關聯(lián)方資金往來及對外擔保情況，現(xiàn)發(fā)表如下獨立意見： 1、關于公司與控股股東及其關聯(lián)方資金往來與資金占用方面：經(jīng)公司仔細核查，2020年1-6月份公司未發(fā)生大股東占用資金事項，與其他關聯(lián)方資金事項屬于正常經(jīng)營過程中形成的資金往來。公司控股股東及其他關聯(lián)方不存在非經(jīng)營性資金往來與占用公司資金情況。 2、關于對外擔保方面：①公司嚴格按照公司章程對外擔保的規(guī)定，報告期內(nèi)公司對控股子公司及子公司間的新增擔保額度為 25,001.86 萬元，報告期末公司及控股子公司的實際對外擔保余額為25,001.86 萬元，占公司期末凈資產(chǎn)的 4.78%，未超出有關規(guī)定，且上述擔保均發(fā)生在公司與子公司或子公司與子公司之間；②公司未對控股股東及其關聯(lián)方提供擔保，也沒有為非法人單位、個人提供擔保。 二、關于萬向財務有限公司風險評估報告的獨立意見 根據(jù)深圳證券交易所相關規(guī)定、銀監(jiān)會《企業(yè)集團財務公司管理辦法》及《公司章程》的規(guī)定和要求，我們作為公司的獨立董事，認真審閱董事會提交的關于《關于萬向財務有限公司風險評估報告》及萬向財務有限公司（以下簡稱“萬向財務”）的相關材料后，發(fā)表獨立意見如下： 1、萬向財務作為非銀行金融機構(gòu)，具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；能夠按照《公司法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團財務公司管理辦法》和國家有關金融法規(guī)等有關規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，未發(fā)現(xiàn)萬向財務風險管理存在重大缺陷；不存在違反中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布的《企業(yè)集團財務公司管理辦法》規(guī)定的情形，各項監(jiān)管指標均符合該辦法第三十四條的規(guī)定要求。 2、萬向財務業(yè)務范圍、業(yè)務內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風險控制制度等措施都受到中國銀監(jiān)會的嚴格監(jiān)管，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。 綜上，我們認為2020年半年度公司對萬向財務的風險評估是真實可靠的，萬向財務為公司提供存、貸款等一系列金融服務，風險是可控的。 獨立董事：傅立群、鄔崇國、潘斌 二�二�年八月二十八日
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