華昌化工:海通證券股份有限公司關于公司2016年度保薦工作報告
海通證券股份有限公司關于
江蘇華昌化工股份有限公司2016年度保薦工作報告
保薦機構名稱：海通證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：華昌化工
保薦代表人姓名：湯金海 聯系電話：15810242030
保薦代表人姓名：王磊 聯系電話：18611330166
一、保薦工作概述
項目 工作內容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數2.督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關聯方占用公司資源的制度、是募集資金管理制度、內控制度、內部審計制度、關聯交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數 1次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露是
文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司董事會次數 無
（2）列席公司股東大會次數 無
（3）列席公司監(jiān)事會次數 無
5.現場檢查情況
（1）現場檢查次數 2次
（2）現場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送是
公司預付江蘇衛(wèi)吉實業(yè)有限公司約
25,680.22萬元煤炭采購款，因供方江蘇衛(wèi)吉
違約，上述預付款項尚未收回，公司已向法
院提起訴訟積極追償且已勝訴。保薦機構訪
談了江蘇衛(wèi)吉和公司有關負責人，提請公司
重視該事項，充分做好款項回收、權益維護、
（3）現場檢查發(fā)現的主要問題及整改情況信息披露工作，維護公司和中小股東合法權
益。公司已加強了信用管理、資金使用計劃
管理、付款審批權限管理。公司第一大股東
華納投資承諾，將根據最終損失情況承擔不
超過9,500萬元的損失；公司出于謹慎考慮
對差額部分全額計提了壞賬準備。
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數 6次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見無
7.向交易所報告情況（現場檢查報告除外）（1）向交易所報告關注事項的次數 無（2）報告事項的主要內容 無（3）報告事項的進展情況或整改情況 無8.關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 無
（2）關注事項的主要內容 無
（3）關注事項的進展情況或整改情況 無
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數 1次
（2）培訓日期 2016年9月28日
（3）培訓的主要內容 上市公司資本運作及證券市場新規(guī)交流等
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.“三會”運作 無 無
3.內部控制 無 無
4.控股股東及實際控制人變無 無
動
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關聯交易 無 無
7.對外擔保 無 無
8.收購、出售資產 無 無
9.其他業(yè)務類別重要事項（包
括對外投資、證券投資、委無 無
托理財、財務資助、套期保
值等）
10．發(fā)行人或其聘請的中介無 無
機構配合保薦工作的情況
11.其他（包括經營環(huán)境、業(yè)
務發(fā)展、財務狀況、管理狀無 無
況、核心技術等方面的重大
變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
發(fā)行人及股東承諾事項 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
1、蘇州華納關于避免同業(yè)競爭和規(guī)是
范關聯交易的承諾
2、華昌集團關于避免同業(yè)競爭和規(guī)是
范關聯交易的承諾
3、蘇州華納關于2015年度非公開是
發(fā)行鎖定期及資金來源的承諾
4、西藏瑞華關于2015年度非公開是
發(fā)行鎖定期及資金來源的承諾
5、蘇州華納關于衛(wèi)吉應收款回收補是
償部分損失的承諾
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 因工作變動原因，變更保薦代表人一名（已
在交易所網站披露）
2.報告期內中國證監(jiān)會和交易所對保薦機構或其保薦的發(fā)行人采取監(jiān)管措施的事項及整無改情況
2016年6月13日公司發(fā)布重大資產重組停牌
3.其他需要報告的重大事項 公告并于7月7日復牌；期間根據證監(jiān)會有
關規(guī)定進行了相應的信息披露；因相關事項
未達成一致，公司審慎研究后決定終止重組。
（此頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于江蘇華昌化工股份有限公司2016
年度保薦工作報告》之簽章頁）
保薦代表人：
湯金海 王磊
海通證券股份有限公司
年 月 日
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