600549:廈門鎢業(yè)2017年第一次臨時(shí)股東大會的法律意見書
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廈門鎢業(yè)股份有限公司2017年第一次臨時(shí)股東大會的
法律意見書
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法律意見書
（2017）閩信實(shí)律書字第0075號
致：廈門鎢業(yè)股份有限公司
敬啟者：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》（簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）》（簡稱“《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）等法律法規(guī)及《廈門鎢業(yè)股份有限公司章程》（簡稱“《公司章程》”）和《廈門鎢業(yè)股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（簡稱“《股東大會議事規(guī)則》”）之規(guī)定，福建聯(lián)合信實(shí)律師事務(wù)所（簡稱“本所”）接受廈門鎢業(yè)股份有限公司（簡稱“廈門鎢業(yè)”）委托，指派張光輝律師和許智明律師（簡稱“本所律師”）出席廈門鎢業(yè)2017年第一次臨時(shí)股東大會（簡稱“本次股東大會”），并出具本法律意見書（簡稱“本意見書”）。
為出具本意見書，本所律師于2017年10月16日下午參加了本次股東大會，對
本次股東大會的召集和召開程序及出席本次股東大會人員的資格進(jìn)行了審查，對本次股東大會的表決過程進(jìn)行了現(xiàn)場見證，審查了廈門鎢業(yè)提供的與本次股東大會有關(guān)的資料和文件，并據(jù)此出具本意見書。
本所律師出具本意見書，基于以下聲明的前提和假設(shè)：
1. 廈門鎢業(yè)應(yīng)當(dāng)對其向本所提供的本次股東大會會議資料及其他相關(guān)資料（包
括但不限于董事會決議、關(guān)于召開本次股東大會的公告和截至本次股東大會股權(quán)登記日的《股東名冊》等）的真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。
2. 出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東（或股東代理人）在辦理出席會議登記手
續(xù)時(shí)向廈門鎢業(yè)出示的身份證件、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書、股票賬戶卡等，其真實(shí)性應(yīng)當(dāng)由股東（或股東代理人）自行負(fù)責(zé)，本所律師的責(zé)任是核對股東姓名（或名稱）及其持股數(shù)量與《股東名冊》中登記的股東姓名（或名稱）和持股數(shù)量是否一致。
3. 按照《股東大會規(guī)則》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的要求，本
所律師僅對本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席會議人員的資格及本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果發(fā)表法律意見，不對本次股東大會審議的各項(xiàng)議案內(nèi)容及其所涉及事實(shí)的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見。
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4. 本所律師同意本意見書與本次股東大會決議等資料一并公告。
本所律師現(xiàn)根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條之規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)原則，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一） 本次股東大會的召集
本次股東大會系由2017年9月29日召開的廈門鎢業(yè)第七屆董事會第二十一次會
議作出決議召集。廈門鎢業(yè)已于2017年9月30日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》
和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）上公告了《關(guān)于召開2017年第一次
臨時(shí)股東大會的通知》（公告編號：2017-045，簡稱“會議通知”）。
上述會議通知列明了本次股東大會的時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會議召集人、會議方式、會議審議事項(xiàng)、出席會議對象、現(xiàn)場會議登記方法、網(wǎng)絡(luò)投票程序、聯(lián)系電話和聯(lián)系人等事項(xiàng)。
（二） 本次股東大會的召開
本次股東大會現(xiàn)場會議于2017年10月16日14:15在廈門市思明區(qū)湖濱南路619
號16層廈門鎢業(yè)總部一號會議室召開，會議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、方式與
會議通知一致。
2017年10月16日，廈門鎢業(yè)部分股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間通過上海證券交
易所交易系統(tǒng)投票平臺對本次股東大會的審議事項(xiàng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票。
本次股東大會由廈門鎢業(yè)董事長黃長庚先生主持。本次股東大會完成了全部會議議程。
（三） 經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序和方式符合《公
司法》和《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會召集人和出席會議人員的資格
（一） 本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為廈門鎢業(yè)董事會。
經(jīng)本所律師核查，廈門鎢業(yè)董事會具有本次股東大會召集人的資格，其作為召集人符合《公司法》和《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
（二） 本次股東大會的出席人員
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根據(jù)會議通知，有權(quán)出席本次股東大會的人員包括：1.截止股權(quán)登記日2017年
10月9日（星期一）下午收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登
記在冊的廈門鎢業(yè)股東（因故不能出席會議的股東可書面委托代理人出席和參加表決，或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票）；2.廈門鎢業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員；3.廈門鎢業(yè)聘請的律師；4.其他人員。
經(jīng)廈門鎢業(yè)董事會工作人員及本所律師核查，參加本次股東大會的股東及股東代理人合計(jì) 18 人（含參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東），其中出席會議有表決權(quán)的股份數(shù)為177,686,939股。
經(jīng)廈門鎢業(yè)董事會工作人員及本所律師核查，廈門鎢業(yè)部分董事、部分監(jiān)事、董事會秘書及部分高級管理人員出席了本次股東大會。
（三） 經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集人和出席會議人員的資格
符合《公司法》和《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會的新議案
參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東沒有提出新的議案。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一） 本次股東大會的表決程序
根據(jù)會議通知及有關(guān)規(guī)定，本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對所議事項(xiàng)進(jìn)行表決，股東只能在現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票方式中選擇一種表決方式參與本次股東大會所議事項(xiàng)的投票表決。
根據(jù)會議通知及有關(guān)規(guī)定，本次股東大會審議了如下議案：
1.審議《關(guān)于參與投資設(shè)立福建巨虹稀有金屬投資合伙企業(yè)（有限合伙）暨收購
相關(guān)礦山企業(yè)部分股權(quán)的議案》；
2.審議《關(guān)于終止與福建稀土集團(tuán)簽訂的
<股權(quán)托管協(xié)議>
的議案》；
3.審議《關(guān)于終止與潘洛鐵礦簽訂的
<股權(quán)托管協(xié)議>
的議案》。 經(jīng)本所律師核查，前述議案和相關(guān)事項(xiàng)，均已經(jīng)在會議通知和相關(guān)公告中列明，議案內(nèi)容已充分披露且在審議時(shí)沒有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更，符合《公司法》和《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。 （二） 本次股東大會的表決結(jié)果 FIDELITY LAWFIRM 經(jīng)本所律師見證，本次股東大會現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師進(jìn)行了監(jiān)票和計(jì)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果。出席會議的股東和股東代理人對表決結(jié)果沒有提出異議。 對于本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并向廈門鎢業(yè)提供了網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果。 根據(jù)《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》，上述議案的表決應(yīng)遵循如下規(guī)定： 1. 采用非累積投票制； 2. 應(yīng)由股東大會作出普通決議，即應(yīng)由出席股東大會的股東（包括股東代理人） 所持表決權(quán)的1/2以上通過； 3. 關(guān)聯(lián)股東福建省稀有稀土（集團(tuán)）有限公司、福建省潘洛鐵礦有限責(zé)任公司 和福建省華僑實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司應(yīng)回避表決； 4. 對中小投資者單獨(dú)計(jì)票。 本次股東大會投票結(jié)束后，根據(jù)廈門鎢業(yè)董事會工作人員對現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)及本所律師的核查，本次股東大會的表決結(jié)果如下： （1）審議通過《關(guān)于參與投資設(shè)立福建巨虹稀有金屬投資合伙企業(yè)（有限合伙）暨收購相關(guān)礦山企業(yè)部分股權(quán)的議案》，表決結(jié)果如下：177,677,839股贊成，9,100股反對，0 股棄權(quán)，贊成股數(shù)占出席會議有表決權(quán)的股東所持表決權(quán)股份數(shù)的99.9948%。本項(xiàng)議案為關(guān)聯(lián)議案，關(guān)聯(lián)股東福建省稀有稀土（集團(tuán)）有限公司已回避表決。 （2）審議通過《關(guān)于終止與福建稀土集團(tuán)簽訂的
<股權(quán)托管協(xié)議>
的議案》，表決結(jié)果如下：177,672,739股贊成，14,200股反對，0股棄權(quán)，贊成股數(shù)占出席會議有表決權(quán)的股東所持表決權(quán)股份數(shù)的99.9920%。本項(xiàng)議案為關(guān)聯(lián)議案，關(guān)聯(lián)股東福建省稀有稀土（集團(tuán)）有限公司已回避表決。 （3）審議通過《關(guān)于終止與潘洛鐵礦簽訂的
<股權(quán)托管協(xié)議>
的議案》，表決結(jié)果如下：177,673,739股贊成，13,200股反對，0股棄權(quán)，贊成股數(shù)占出席會議有表決權(quán)的股東所持表決權(quán)股份數(shù)的99.9925%。本項(xiàng)議案為關(guān)聯(lián)議案，關(guān)聯(lián)股東福建省稀有稀土（集團(tuán)）有限公司已回避表決。 （三） 經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合《公 司法》和《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。 FIDELITY LAWFIRM 五、結(jié)論意見 綜上所述，本所律師認(rèn)為，廈門鎢業(yè)本次股東大會的召集和召開程序、會議召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)符合《公司法》和《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會決議合法有效。 -------------------本頁以下無正文------------------- FIDELITY LAWFIRM ------本頁專為廈門鎢業(yè)2017年第一次臨時(shí)股東大會《法律意見書》簽署頁------ 福建聯(lián)合信實(shí)律師事務(wù)所 負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師： ____________________________ ____________________________ 中華人民共和國執(zhí)業(yè)律師 中華人民共和國執(zhí)業(yè)律師 2017年10月16日
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