澳柯瑪2016年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
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北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于
澳柯瑪股份有限公司
2016年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
康達(dá)股會(huì)字[2017]第0330號(hào)
致：澳柯瑪股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)則》”）、《澳柯瑪股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”），北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）受聘出席澳柯瑪股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2016年年度股東大會(huì)并出具本法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
1、本所律師所發(fā)表的法律意見(jiàn)，僅依據(jù)本法律意見(jiàn)書出具日以前發(fā)生或存在的事實(shí)并基于本所律師對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而形成。在本法律意見(jiàn)書中，本所律師僅就公司本次股東大會(huì)會(huì)議的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員和召集人的資格、會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行審查和見(jiàn)證后發(fā)表法律意見(jiàn)，不對(duì)本次股東大會(huì)所審議議案的內(nèi)容以及在議案中所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。
2、本所律師已經(jīng)按照《公司法》、《規(guī)則》及《公司章程》的要求對(duì)公司本次股東大會(huì)的真實(shí)性、合法性發(fā)表法律意見(jiàn)，法律意見(jiàn)書中不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
3、本所律師同意將本法律意見(jiàn)書作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，并依法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
本所律師已經(jīng)對(duì)與出具法律意見(jiàn)有關(guān)的所有文件材料及證言進(jìn)行核查判斷，現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證了本次會(huì)議并據(jù)此出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
根據(jù)刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《澳柯瑪股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2016年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)議通知公告》”）。經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)公司董事會(huì)已按照《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定召集本次股東大會(huì)，并已對(duì)本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)等內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。經(jīng)本所律師現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年 5月 19日(星期五)上午 9:30在青島市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)前灣港路315號(hào)公司會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議由公司董事長(zhǎng)李蔚主持。會(huì)議采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，股東通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的交易時(shí)間段，即2017年 5月19日上午9:15~9:25，9:30~11:30，下午 13:00~15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日即2017年5月19 日上午9:15至下午15:00。
經(jīng)查驗(yàn)，本所律師確認(rèn)本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)與公告內(nèi)容一致。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員資格的合法有效性
根據(jù)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員簽名冊(cè)及授權(quán)委托書，參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)代表6名，持有及代表公司有表決權(quán)股份數(shù)375,708,646股，占
公司有表決權(quán)總股份776,753,269股的48.37%，均為截至2017年5月15日股權(quán)
登記日收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊(cè)的股東或其授權(quán)代表。
出席或列席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘任的見(jiàn)證律師。
根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票進(jìn)行有效表決的股東共計(jì)1名，持有公司有表決權(quán)股份數(shù)5,000股，占公司有表決權(quán)總股份776,753,269股的0.0006%。
綜上，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表共7名，持有及代表公司有表決
權(quán)股份數(shù)375,713,646股，占公司有表決權(quán)總股份776,753,269股的48.37%。
經(jīng)驗(yàn)證，上述出席或列席本次會(huì)議人員的資格均合法、有效。
三、本次股東大會(huì)的議案
根據(jù)公司董事會(huì)發(fā)布的本次股東大會(huì)通知公告，本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)為： (一)審議《關(guān)于公司2016年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》；
(二)審議《關(guān)于公司2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》；
(三)審議《關(guān)于公司2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》；
(四)審議《關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》；
(五)審議《關(guān)于公司2016年年度報(bào)告及摘要的議案》；
(六)審議《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2017年度日常關(guān)聯(lián)
交易的議案》；
(七)審議《關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議
案》；
(八)審議《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其報(bào)酬的議案》；
(九)審議《關(guān)于公司2017年度融資業(yè)務(wù)及擔(dān)保授權(quán)的議案》；
(十)審議《關(guān)于選舉公司第七屆董事會(huì)成員的議案》；
(十一)審議《關(guān)于選舉公司第七屆監(jiān)事會(huì)成員的議案》；
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)所審議的議案與公告內(nèi)容相符，對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的議案為：4、6、7、8、10。本次股東大會(huì)無(wú)特別決議議案、無(wú)涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決議案、無(wú)涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案、無(wú)新提案。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的議案符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的議案合法、有效。
四、本次股東大會(huì)的表決程序
本次會(huì)議對(duì)會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了審議，并以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決；本次會(huì)議沒(méi)有對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
出席本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東對(duì)會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了表決，就表決過(guò)程進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果，出席會(huì)議的股東及委托代理人對(duì)表決結(jié)果沒(méi)有提出異議。
本次股東大會(huì)的會(huì)議記錄由出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的公司董事、董事會(huì)秘書及會(huì)議主持人簽名，會(huì)議決議由出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的公司董事簽名。
經(jīng)驗(yàn)證，本次會(huì)議的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
結(jié)合本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)投票以及網(wǎng)絡(luò)投票的情況，本次會(huì)議所審議事項(xiàng)的最終結(jié)果如下：
(一)審議《關(guān)于公司2016年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》；
贊成 375,708,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9986%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)0股。
(二)審議《關(guān)于公司2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》；
贊成 375,708,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9986%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)0股。
(三)審議《關(guān)于公司2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》；
贊成 375,708,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9986%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)0股。
(四)審議《關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》。
贊成 374,508,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.6792%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)1,200,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.3194%。
其中，中小投資者的投票情況為：同意1,447,101股，占出席會(huì)議中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的54.5643%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1885%；棄權(quán)1,200,000股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的45.2472%。
(五)審議《關(guān)于公司2016年年度報(bào)告及摘要的議案》。
贊成 375,376,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9103%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)332,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0883%。
(六)審議《關(guān)于公司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2017年度日常關(guān)
聯(lián)交易的議案》。
贊成 375,708,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9986%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)0股。
其中，中小投資者的投票情況為：同意2,647,101股，占出席會(huì)議中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8114%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1886%；棄權(quán)0股。
(七)審議《關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議
案》。
贊成 375,708,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9986%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)0股。
其中，中小投資者的投票情況為：同意2,647,101股，占出席會(huì)議中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8114%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1886%；棄權(quán)0股。
(八)審議《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于續(xù)聘中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其報(bào)酬的議案》。
贊成 375,708,646股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9986%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0014%；
棄權(quán)0股%。
其中，中小投資者的投票情況為：同意2,647,101股，占出席會(huì)議中小投資
者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8114%；反對(duì)5,000股，占出席會(huì)議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1886%；棄權(quán)0股。
(九)審議《關(guān)于公司2017年度融資業(yè)務(wù)及擔(dān)保授權(quán)的議案》。
贊成 374,605,545股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.7050%；反對(duì) 1,108,101 股，占出席會(huì)議(含網(wǎng)絡(luò)投票)有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.2950%；棄權(quán)0股%。
(十)審議《關(guān)于選舉公司第七屆董事會(huì)成員的議案》。
本議案采取累計(jì)投票的方式進(jìn)行表決，各候選人均獲得了375,708,646股同
意票，同意股份占出席會(huì)議有表決權(quán)股份的99.9986%，表決通過(guò)了該議案。
其中，中小投資者的投票情況為：各候選人均獲得了2,647,101股同意票，
同意股份占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.8114%。
(十一)審議《關(guān)于選舉公司第七屆監(jiān)事會(huì)成員的議案》。
本議案采取累計(jì)投票的方式進(jìn)行表決，各候選人均獲得了375,708,646股同
意票，同意股份占出席會(huì)議有表決權(quán)股份的99.9986%，表決通過(guò)了該議案。
上述全部議案經(jīng)出席股東大會(huì)所持表決權(quán)（含網(wǎng)絡(luò)投票）二分之一以上通過(guò)，表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議合法、有效。
六、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序，出席會(huì)議的人員資格，表決程序均符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，通過(guò)的各項(xiàng)決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書正本兩份，具有同等效力。
（以下無(wú)正文）
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