大富科技:2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市大富科技股份有限公司
二�一七年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
信達(dá)會(huì)字2017第170號(hào)
致：深圳市大富科技股份有限公司
廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受深圳市大富科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司二�一七年第四次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證工作。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按照律師業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員和召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)發(fā)表如下的法律意見。
信達(dá)僅依據(jù)本法律意見書出具日（含當(dāng)日）以前發(fā)生的事實(shí)及信達(dá)對(duì)該事實(shí)的了解，并僅就本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)中國(guó)法律問題發(fā)表法律意見。
在出具本法律意見書時(shí)，信達(dá)假設(shè)：1、貴公司提供給信達(dá)文件中的蓋章、簽字均真實(shí)，所有文件復(fù)印件或掃描件與原件一致；2、貴公司所提供給信達(dá)文件的簽署人均具有完全民事行為能力，并且其簽署行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；3、公司在指定信息披露媒體上公告的資料都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，且無隱瞞、遺漏和誤導(dǎo)之處。
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開
2017年9月22日，貴公司董事會(huì)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披露網(wǎng)站上刊登了《深圳市大富科技股份有限公司關(guān)于召開2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。本次股東大會(huì)的召集人為貴公司第三屆董事會(huì)，并于召開（不含會(huì)議召開當(dāng)日）15日前以公告形式通知了股東。
2017年10月9日下午15:30分，貴公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議依照前述公告，在深圳市寶安區(qū)沙井街道蠔鄉(xiāng)路沙井工業(yè)公司第三工業(yè)區(qū)A2三層會(huì)議室如期召開。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017年10月9日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2017年10月8日下午15:00至2017年10月9日下午15:00期間的任意時(shí)間。
經(jīng)信達(dá)律師審驗(yàn)，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)的人員資格
1、出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人
現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共11名，代表貴公司股份518,786,302股，占貴公司有表決權(quán)股本總額的67.5945%。
根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會(huì)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共7名，代表貴公司股份35,455,518股，占貴公司有表決權(quán)股本總額的4.6196%，2名股東同時(shí)參加網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)投票，因此通過現(xiàn)場(chǎng)及網(wǎng)絡(luò)出席本次股東大會(huì)的股東及股東委托的代理人共16名，持有公司有效表決權(quán)股份總數(shù)為525,283,447股，占公司有效表決權(quán)總股份數(shù)的68.4410%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，其身份經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)并行使投票表決權(quán)的資格合法有效。
2、出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信達(dá)律師。
信達(dá)律師認(rèn)為，上述人員有資格出席本次股東大會(huì)。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師驗(yàn)證，本次股東大會(huì)會(huì)議通知中列明的議案為：議案1：《關(guān)于修訂＜公司章程＞的議案》；議案2：《關(guān)于選舉第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》；議案3：《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)逐項(xiàng)審議＜關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的議案＞的議案》，議案3為逐項(xiàng)表決議案，具體包括3.01交易對(duì)方；3.02標(biāo)的資產(chǎn)；3.03交易對(duì)價(jià)；3.04支付方式；3.05發(fā)行股票的種類和面值；3.06發(fā)行方式；3.07發(fā)行對(duì)象與認(rèn)購(gòu)方式；3.08發(fā)行價(jià)格與定價(jià)依據(jù)；3.09發(fā)行數(shù)量；3.10業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償安排；3.11鎖定期安排；3.12期間損益安排；3.13滾存利潤(rùn)安排；3.14資產(chǎn)交割與股份發(fā)行；3.15上市地點(diǎn)；3.16本次發(fā)行決議有效期。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票的方式，按《公司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票監(jiān)票。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向貴公司提供的本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，會(huì)議通知中所列議案1、議案2、議案3中除3.10、3.11之外的子議案均獲有效表決通過，議案3之3.10和3.11未通過，表決結(jié)果詳見附件一：《表決情況匯總》。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)及貴公司《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集及召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員和召集人的資格有效，表決程序及表決結(jié)果合法有效。
信達(dá)同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
附件一：《表決情況匯總》
同意 反對(duì) 棄權(quán) 出席股東大會(huì)
占出席股東大會(huì) 占出席股東大會(huì) 占出席股東大 股東所持有效
議案 股份投票數(shù)量 股東所持有效表 股份投票數(shù)量 股東所持有效表 股份投票數(shù) 會(huì)股東所持有 表決權(quán)股份數(shù)
（股） 決權(quán)股份的比例 （股） 決權(quán)股份的比例 量（股） 效表決權(quán)股份 量（股）
的比例
1 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
2 460,581,679 87.6825% 35,408,118 6.7408% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.01 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.02 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.03 473,444,557 90.1313% 28,976,679 5.5164% 22,862,211.00 4.3524% 525,283,447
3.04 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.05 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.06 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.07 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.08 473,444,557 90.1313% 28,976,679 5.5164% 22,862,211.00 4.3524% 525,283,447
3.09 473,444,557 90.1313% 12,881,184 2.4522% 38,957,706.00 7.4165% 525,283,447
3.10 22,565,534 4.2959% 76,093,883 14.4863% 426,624,030.00 81.2179% 525,283,447
3.11 56,493,383 10.7548% 12,881,184 2.4522% 455,908,880.00 86.7929% 525,283,447
3.12 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.13 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.14 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.15 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
3.16 483,108,613 91.9710% 12,881,184 2.4522% 29,293,650.00 5.5767% 525,283,447
（本頁為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市大富科技股份有限公司二�一七年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》（信達(dá)會(huì)字2017第170號(hào)）之簽署頁）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 見證律師：
張炯 饒春博
梁曉華
二�一七年十月九日
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