寶泰隆關于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復的公告
證券代碼：601011 證券簡稱：寶泰隆 編號：臨2017-111號
寶泰隆新材料股份有限公司
關于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要風險提示：
公司已建成的 5 萬噸/年針狀焦項目于2017年9月28日產出符
合行業(yè)標準的煅前針狀焦（生焦），截止目前，煅前針狀焦（生焦）已產出約900噸，需要經(jīng)過煅燒工段產出煅后針狀焦（熟焦），延遲焦化工段個別地方需增加調節(jié)閥和流量計，便于日后調節(jié)操作，煅燒工段回轉窯正在預熱和烘爐，將溫度提升到1500攝氏度。公司已在積極推進和落實各項試產安排，目前暫未有明確投產時間表，后續(xù)何時能產出煅后針狀焦（熟焦）的時間不確定，雖然目前針狀焦價格波動很大，但截止目前對公司的損益沒有影響，正式投入生產后對公司會有影響，具體影響程度取決于針狀焦的市場價格，敬請投資者注意風險
寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年9月
28 日收到上海證券交易所上證公函[2017]2224 號文件《關于要求寶
泰隆及其董事長、實際控制人加強信息披露管理的監(jiān)管工作函》（具體內容詳見公司臨2017-110號公告）。公司及公司董事長焦云先生高度重視，組織公司董監(jiān)高及相關人員認真學習了工作函中的相關精神和要求。會上，董事長焦云先生對這次信息披露事項存在的缺陷做了深刻的檢討，同時表示將嚴格按照工作函的要求改進工作，加強信披管理，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定和承諾，今后會嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，履行忠實和勤勉義務。董事長焦云先生指示公司相關人員和部門嚴格按照工作函的要求進行自查，并配合券商做好核查工作。公司副總裁兼董事會秘書王維舟先生也對這次信息披露事項做了深刻的自我批評，表示今后嚴格按照交易所股票上市規(guī)則的要求做好信息披露管理工作，并加強對公司信息披露相關人員的業(yè)務培訓，為董監(jiān)高們做好服務工作，增強公司實際控制人及董監(jiān)高人員信息披露的法律意識、提高業(yè)務水平。公司其他董監(jiān)高和相關業(yè)務人員也表示，要以此為鑒，提高自身業(yè)務水平，加強法律意識，嚴格自律。
公司董事長焦云先生對這次信息披露事項存在的缺陷深表歉意，今后將嚴格按照工作函的要求改進工作，加強信披管理，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定和承諾。
公司按照工作函的要求對公司針狀焦項目的進度、未投產的原因和存在的障礙，以及該項目的信披情況進行了自查，自查結果如下：一、針狀焦項目的進度及對比招股說明書的差異說明
1、5萬噸/年針狀焦項目進度
5萬噸/年針狀焦項目為公司首次公開發(fā)行股票募投項目30萬噸
/年煤焦油深加工工程項目的子項目，公司 30 萬噸/年煤焦油深加工
工程項目總投資8.74億元，包括30萬噸/年煤焦油預處理和5萬噸/
年針狀焦兩個子項目，根據(jù)招股說明書及可研報告，該項目建設期3
年。
公司實際于2011年6月開工建設，2014年6月進行了單元設備
的試車與調試，2015年1月22日公司首次公開發(fā)行募投項目“30萬
噸/年煤焦油深加工工程項目”予以結項，2016年9月該項目進行了資
產暫估轉固，2017年7月3日針狀焦裝置開始調試生產，目前該項
目瀝青預處理工段已于2017年9月9日進行試生產，9月17日打通
流程產出接近合格的精制瀝青1000噸，延遲焦化工段于9月24日進
料調試，已打通流程，9月28日產出符合行業(yè)標準的煅前針狀焦（生
焦）產品。
2、招股說明書中披露情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]222 號文核準，公司
向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）9,700萬股，每股面值1 元，
每股發(fā)行價格人民幣18元，2011年3月1日，公司首次公開發(fā)行募
集資金全部到位。
根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票招股說明書第十三節(jié)“募集資金運用”中一、（一）募集資金投資項目安排披露，30萬噸/年煤焦油深加工工程項目總投資8.74億元，擬使用募集資金7.90億元，建設期3年。《招股說明書》“第十三節(jié) 募集資金運用”之“五、募集資金投資項
目的具體情況”之“（一）30萬噸/年煤焦油深加工工程項目”之“8、
項目組織方式及實施進度安排”。
“項目建設周期規(guī)劃為三年。為縮短建設工期，公司將全面統(tǒng)籌安排，交叉作業(yè)，認真組織設計、設備采購和非標設備的制造和運輸、招標，確定施工隊伍，做好施工和生產的各項準備工作，保證項目按時竣工投產。截至本招股說明書簽署之日，本項目已處于第一階段。
表13.7：項目計劃進度表
序號 時間 進度內容
第一階段 11個月 編制可研報告、報告審批、初步設計、審查、施工圖設計
第二階段 15個月 基建施工、設備訂貨和加工、設備安裝、單體試車、原料準備
第三階段 10個月 聯(lián)運試車、生產調試、正式生產
”
該項目于2013年底完成項目計劃進度表中第二階段“基建施工、
設備訂貨和加工”，因公司所在地為黑龍江省七臺河市，受冬季寒冷氣候影響，無法進行調試，因此該項目于2014年6月進行了單元設備的試車與調試，比招股說明書中披露的建設期稍晚。
二、針狀焦項目未投產的具體原因、存在的障礙
公司IPO項目于2011年6月開工建設，2014年6月進行了單元
設備的試車與調試，2015年1月22日公司首次公開發(fā)行募投項目“30
萬噸/年煤焦油深加工工程項目”予以結項，2016年9月該項目進行了
資產暫估轉固。該項目自2015年1月建成并結項后因原材料供給不
足，生產線生產工藝復雜，難度大、國內同類項目很少，可借鑒的經(jīng)驗很少，調試過程中出現(xiàn)的問題較多，調試時間較長。在調試和試產期間，公司從未間斷過IPO項目的原材料市場及下游產品市場的調研。2016 年下半年，針狀焦市場價格較低，市場需求不旺，因此該項目未開工生產。2017 年上半年以來，原材料市場供給充足，下游產品市場針狀焦價格漲幅較大，市場需求旺盛，公司決定于2017年7月3日開始進行前期準備，系統(tǒng)銷缺，單機和聯(lián)動試車，瀝青預處理工段于9月15日進油試生產，9月17日產出精制瀝青；精制瀝青作為延遲焦化裝置的原料，9月24日進料試生產，9月28日產出符合行業(yè)標準的煅前針狀焦（生焦）。煅前針狀焦（生焦）可作為商品出售給鋰電池負極生產企業(yè)，也可作為生產煅后針狀焦（熟焦）的原料，煅后針狀焦（熟焦）可作為生產石墨電極的原料。
截止目前，煅前針狀焦（生焦）已產出約900噸，需要經(jīng)過煅燒
工段產出煅后針狀焦（熟焦），延遲焦化工段個別地方需增加調節(jié)閥和流量計，便于日后調節(jié)操作，煅燒工段回轉窯正在預熱和烘爐，將溫度提升到1500攝氏度。公司已在積極推進和落實各項試產安排，目前暫未有明確投產時間表，后續(xù)何時能產出煅后針狀焦（熟焦）的時間不確定。
三、針狀焦項目的信息披露情況
1、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]222號文核準，公
司向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）9,700萬股，每股面值1 元，
每股發(fā)行價格人民幣18元，2011年3月1日，公司首次公開發(fā)行募
集資金全部到位。根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票招股說明書第十三節(jié)“募集資金運用”中一、（一）募集資金投資項目安排披露，30 萬噸/
年煤焦油深加工工程項目總投資8.74億元，擬使用募集資金7.90億
元，建設期3年。
2、2014年3月25日，公司公告的2013年年度報告中第四節(jié)“董
事會報告一、（五）、3（2）募集資金承諾項目使用情況”中，對募投項目未達到計劃進度和收益說明中披露：“原因主要是受黑龍江氣候影響，調試工作暫停，預計2014年6月30日前完成調試工作；因項目尚在建設期，故未產生收益”（具體內容詳見公司2013年度報告）。 3、2014年8月26日，公司披露了《七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司關于2014年上半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，《專項報告》中對公司首次公開發(fā)行股票募投項目進度的說明是：“截止2014年6月末，募投項目安裝任務已經(jīng)全部完成，并進行了單元設備的試車與調試，目前正在處理試車與調試過程中發(fā)現(xiàn)的一些問題，按材料到貨的使用及施工情況，預計于2014年11月中旬調試結束；因受北方12月份氣候寒冷影響，項目不能正式投產，預計投產時間擬定于2015年4月”（具體內容詳見公司臨2014-052號的公告）。
4、公司于2015年1月22日召開的第三屆董事會第十次會議和
第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《公司首次公開發(fā)行募投項目“30 萬噸/年煤焦油深加工工程項目”予以結項》的議案，公司首次公開發(fā)行募集資金投資項目已經(jīng)全部建設完畢，募集資金專戶余額為217,200,452.67元，其中項目工程尾款及設備質保金為94,921,840.16元，按可研列示，項目流動資金預留121,873,700元，截止目前已使
用97,740,000元，尚未使用24,133,700元，扣除上述款項，募投項目
節(jié)余資金為98,144,912.51元（含利息4,778,000元），占募集資金凈
額的5.98%。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構均出具了同意的意見
（具體內容詳見公司臨2015-004號公告）。
5、2015年3月31日，公司披露的2014年年度報告“第四節(jié)董
事會報告一、（五）投資狀況分析 3、募資金使用情況”中，對募集
資金總體使用情況說明中披露：“截止2014年12月31日，公司首次
公開發(fā)行用于募投項目的募集資金 56637.64 萬元，該項目已經(jīng)全部
建設完畢，尚有部分項目工程尾款及設備質保金未支付完成”，對募集資金承諾項目使用情況說明中披露：“截止2014年11月，該項目調試工作已完成，因受北方12月份氣候寒冷影響，項目不能正式投產，投產時間擬定于2015年4月”（具體內容詳見公司2014年年度報告全文）。
2015年4月，公司IPO項目因未完成驗收工作而未達到投產條
件，公司當時根據(jù)對相關規(guī)則的理解認為：重大事項進展公告應該是在該事項取得重大進展或者項目正式投產時才要進行公告，而該項目當時的狀態(tài)既不是重要節(jié)點，也沒有取得重大進展，且公司的重要建設項目都是在正式投產后才進行的公告，因此公司根據(jù)一貫性原則，未對該事項進行臨時公告。公司在本次自查及配合保薦機構核查該項目信息披露過程中自省：公司當時在對相關規(guī)則的理解上存在不足之處，今后公司將進一步加強對信息披露相關規(guī)則的學習，不斷提高信息披露的業(yè)務水平。
6、2016年4月25日，公司收到上海證券交易所編號為上證公
函【2016】0420號《關于對七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司2015
年年度報告的事后審核問詢函》（以下簡稱《問詢函》），公司回復問詢函中問題三、關于工程項目建設的答復中披露“主要項目達到投產還需要的階段：30萬噸/年煤焦油加氫深加工項目：目前建設工程基本結束，正進行項目驗收工作，待項目驗收工作結束后，進行試車調試，預計2016年9月達到投產條件”（具體內容詳見公司臨2016-035號公告）。
2016年9月，公司IPO項目進行了資產暫估轉固，但因項目生產
線工藝復雜、難度大，且產品下游市場價格不景氣，因此該項目未投產，公司當時根據(jù)對相關規(guī)則的理解認為：重大事項進展公告應該是在該事項取得重大進展或者項目正式投產時才要進行公告，而該項目當時的狀態(tài)既不是重要節(jié)點，也沒有取得重大進展，且公司的重要建設項目都是在正式投產后才進行的公告，因此公司根據(jù)一貫性原則，未對該事項進行臨時公告。公司在本次自查及配合保薦機構核查該項目信息披露過程中自省：公司當時在對相關規(guī)則的理解上存在不足之處，今后公司將進一步加強對信息披露相關規(guī)則的學習，不斷提高信息披露的業(yè)務水平。
7、2017年7月5日，公司刊登的《寶泰隆新材料股份有限公司
澄清公告》中，對5萬噸/年針狀焦項目尚未開工生產情況說明是：“公
司5萬噸/年針狀焦項目為IPO項目，該項目于2011年上半年開始建
設，2013年底完成項目建設，2015年1月22日，公司召開的第三屆
董事會第十次會議審議通過了公司首次公開發(fā)行募投項目予以結項的議案（具體內容詳見公司臨2015-002號、2015-003號、2015-004號公告），2016年9月，5萬噸/年針狀焦項目暫估轉固。因近幾年焦炭市場萎縮，七臺河市域焦化產能開工不足，造成IPO項目原材料煤焦油不足；另外，因5 萬噸/年針狀焦項目生產線生產工藝復雜，難度大，國內同類項目很少，可借鑒的經(jīng)驗很少，調試時間較長，因此該項目完成建設后公司暫未開工生產”（具體內容詳見臨2017-057號公告）。
8、2017年7月31日，公司收到上海證券交易所(上證公函【2017】
0881號)《關于對寶泰隆新材料股份有限公司近期媒體報道相關事項
的監(jiān)管問詢函》（以下簡稱“《問詢函》”），公司回復交易所《問詢函》的問題一時披露：“公司5萬噸/年針狀焦項目為IPO項目，該項目于2011年上半年開始建設， 2015年1月22日，公司召開的第三屆董事會第十次會議審議通過了公司首次公開發(fā)行募投項目予以結項的議案（具體內容詳見公司臨2015-002號、2015-003號、2015-004號公告），2016年9月，5萬噸/年針狀焦項目轉固。因近幾年焦炭市場萎縮，七臺河市域焦化產能開工不足，造成IPO項目原材料煤焦油不足；另外，因5萬噸/年針狀焦項目生產線生產工藝復雜，難度大，國內同類項目很少，可借鑒的經(jīng)驗很少，調試時間較長，截至目前，公司5萬噸/年針狀焦項目正在調試中，暫未確定具體投產時間。雖然目前針狀焦價格波動很大，但截止目前對公司的損益沒有影響，正式投入生產后對公司會有影響，具體影響程度取決于針狀焦的市場價格”（具體內容詳見公司臨2017-069號公告）。
公司披露上述信息時，在回復交易所《問詢函》、《澄清公告》等臨時公告中，已對項目中可能存在的各種風險進行了充分的風險提示。
公司對因當時在相關規(guī)則的理解上存在不足而導致信息披露方面存在的問題深表歉意，今后公司將嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整，敬請廣大投資者關注公司公告，注意投資風險并理性投資。
特此公告。
寶泰隆新材料股份有限公司董事會
二O一七年十月十二日
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