關(guān)于對(duì)四川西部資源控股股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)夏勇予以監(jiān)管關(guān)注的決定
關(guān)于對(duì)四川西部資源控股股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)夏勇予以監(jiān)管關(guān)注的決定 1 上 海 證 券 交 易 所 上證公監(jiān)函〔2020〕0060 號(hào) 關(guān)于對(duì)四川西部資源控股股份有限公司 及時(shí)任董事長(zhǎng)夏勇予以監(jiān)管關(guān)注的決定 當(dāng)事人： 四川西部資源控股股份有限公司，A 股證券簡(jiǎn)稱：西部資源，A 股證券代碼：600139； 夏勇，時(shí)任四川西部資源控股股份有限公司董事長(zhǎng)（代行董事 會(huì)秘書(shū)）。 經(jīng)查明，2019 年 9 月 17 日，四川西部資源控股股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱西部資源或公司）披露公告稱，控股股東四川恒康發(fā)展 有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱四川恒康）與中系國(guó)際融資租賃（深圳） 有限公司（以下簡(jiǎn)稱中系國(guó)際）簽訂《重組框架協(xié)議》，擬引進(jìn)中 系國(guó)際和/或其指定的第三方對(duì)四川恒康進(jìn)行重組。重組方式可能 為股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、債務(wù)重組以及雙方認(rèn)可的其他方式。同時(shí)， 中系國(guó)際同意向西部資源提供 500 萬(wàn)元人民幣的借款。公告披露后， 公司股價(jià)當(dāng)日漲停。 經(jīng)監(jiān)管問(wèn)詢，公司于 10 月 11 日就上述事項(xiàng)披露補(bǔ)充公告稱： 一是本次重組事項(xiàng)能否順利完成存在重大不確定性。公司控股股東 及其實(shí)際控制人債務(wù)總規(guī)模較大，本金約為人民幣 59.92 億元，四 2 川恒康所持公司股份已全部被輪候凍結(jié)。二是重組方中系國(guó)際的履 約能力及資金來(lái)源存在不確定性。中系國(guó)際及其控股股東自設(shè)立以 來(lái)，均未實(shí)際開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，無(wú)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。且中系國(guó)際的注冊(cè) 資本為 3,000 萬(wàn)美元，但認(rèn)繳人至今未實(shí)繳出資。三是截至回復(fù)披 露日，中系國(guó)際未就重組事項(xiàng)采取具體舉措。其未聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)， 也未對(duì)公司控股股東開(kāi)展盡職調(diào)查、審計(jì)和評(píng)估等工作，未與任何 第三方就重組事項(xiàng)進(jìn)行過(guò)對(duì)接和洽談，未就本次重組事項(xiàng)與債權(quán)人 進(jìn)行溝通，未形成任何還款計(jì)劃。同時(shí)，西部資源向中系國(guó)際租賃 借款人民幣 500 萬(wàn)元不以本次重組推進(jìn)的進(jìn)展為前提。 2020 年 1 月 7 日，公司披露控股股東重組進(jìn)展公告稱，已累計(jì) 收到中系國(guó)際提供的借款人民幣 250 萬(wàn)元，但未提及重組事項(xiàng)的進(jìn) 展。2020 年 4 月 24 日，公司公告稱，控股股東四川恒康與中系國(guó)際 已于 4 月 23 日達(dá)成一致，終止《重組框架協(xié)議》。 控股股東引入第三方進(jìn)行戰(zhàn)略重組事項(xiàng)，可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展 產(chǎn)生重大影響，市場(chǎng)和投資者對(duì)此關(guān)注度較高。控股股東理應(yīng)按照 規(guī)則要求，對(duì)控股股東籌劃重組相關(guān)事項(xiàng)具體進(jìn)展進(jìn)行準(zhǔn)確、完整 地披露，并充分揭示存在的重大不確定性風(fēng)險(xiǎn)，以明確市場(chǎng)預(yù)期。 公司應(yīng)當(dāng)在披露控股股東簽訂《重組框架協(xié)議》的公告前，充分核 實(shí)披露重組方的履約能力、重組事項(xiàng)當(dāng)前進(jìn)展、重組事項(xiàng)推進(jìn)障礙、 債務(wù)化解的溝通情況等重要信息，并在公告中予以具體說(shuō)明。但公 司未就上述重組相關(guān)信息作完整披露，未充分提示可能存在的不確 定性風(fēng)險(xiǎn)，控股股東也未將上述事項(xiàng)及時(shí)告知公司。 公司和控股股東對(duì)重組相關(guān)信息披露不完整、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分， 公司行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票 3 上市規(guī)則》）第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.6 條、第 2.7 條等有關(guān)規(guī)定； 控股股東行為違反了 《證券法》（2014 修正） 第八十六條、《上市公 司收購(gòu)管理辦法》第十三條以及 《股票上市規(guī)則》第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.6 條、第 2.7 條、第 2.23 條等有關(guān)規(guī)定。基于上述違規(guī)事 實(shí)，以及控股股東其他信息披露違規(guī)，上海證券交易所已對(duì)控股股 東及相關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)。 時(shí)任公司董事長(zhǎng)夏勇（代行董事會(huì)秘書(shū)）作為公司信息披露的 第一責(zé)任人及具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)負(fù)有責(zé)任，其 行為違反了《股票上市規(guī)則》第 3.1.4 條、第 3.1.5 條、第 3.2.2 條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》 中作出的承諾。 鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.1 條和 《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部 做出如下監(jiān)管措施決定： 對(duì)四川西部資源控股股份有限公司及其時(shí)任公司董事長(zhǎng)夏勇 （代行董事會(huì)秘書(shū)）予以監(jiān)管關(guān)注。 上市公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的 規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事和高級(jí)管理 人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公 司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。 4 上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部 二�二�年六月八日
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