多氟多:關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰的公告
證券代碼：002407 證券簡稱：多氟多 公告編號：2020-067 多氟多化工股份有限公司 關(guān)于最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所 采取監(jiān)管措施或處罰的公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 多氟多化工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“多氟多”）自上市以來，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）的有關(guān)規(guī)定和要求，建立健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范公司運(yùn)營，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，不斷提高公司的治理水平。 鑒于本公司擬申請非公開發(fā)行A股股票，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改的情況公告如下： 一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況 公司最近五年不存在被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況。 二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施及相應(yīng)整改情況 公司最近五年共收到1份中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局出具的責(zé)令改正措施的決定、3份深交所出具的監(jiān)管函，其中涉及需要整改的如下所示： （一）2019年5月深交所對公司的監(jiān)管函及整改情況 公司于2019年5月23日收到深交所《關(guān)于對多氟多化工股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函【2019】第63號）,監(jiān)管函主要內(nèi)容如下： “2018年10月25日，你公司披露《2018年第三季度報告》，預(yù)計2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）為15,391萬元至28,216萬元。2019年2月28日，你公司披露《2018年度業(yè)績快報》，預(yù)計2018年度凈利潤為15,704 萬元。2019年3月28日，你公司披露《2018年度業(yè)績快報修正公告》，將2018年預(yù)計凈利潤修正為6,591萬元。2019年4月20日，你公司披露的《2018年年度報告》顯示，2018年度實際凈利潤為6,591萬元。你公司在2018年業(yè)績預(yù)告和業(yè)績快報中披露的凈利潤不準(zhǔn)確，與實際凈利潤差異較大，公司未能及時、準(zhǔn)確地履行相關(guān)信息披露義務(wù)。 你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第2.1條、第11.3.3條、第11.3.7條和本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條、第11.3.3條、第11.3.7條的規(guī)定。你公司董事長李世江、董事兼總經(jīng)理李凌云、董事兼時任總經(jīng)理侯紅軍未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條和本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.2條、第3.1.5條、第3.1.6條的規(guī)定，對你公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。你公司財務(wù)總監(jiān)程立靜未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第2.2條、第3.1.5條和本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定，對你公司上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。 請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒你公司：上市公司應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任?！?收到該監(jiān)管函后，公司高度重視，并采取了以下整改措施： （1）加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員的培訓(xùn)學(xué)習(xí) 公司董事會迅速組織全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第1號：業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報及其修正》《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第2號：定期報告披露相關(guān)事項》等有關(guān)法律法規(guī)，并要求公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門認(rèn)真落實整改措施， 提高公司信息披露工作水平和規(guī)范意識，保證信息披露工作制度有效執(zhí)行。加強(qiáng)財務(wù)管理工作，強(qiáng)化各級會計核算工作的準(zhǔn)確性和及時性。 （2）加強(qiáng)公司與中介機(jī)構(gòu)及公司各部門間的溝通 公司將加強(qiáng)與評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所的有效溝通，同時做好公司各部門間的溝通，更加嚴(yán)格把控重大事項完成的時間節(jié)點，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，確保重大信息的及時傳遞，以保證及時履行信息披露義務(wù)。 （二）2015年7月深交所對公司的監(jiān)管函及整改情況 公司于2015年7月15日收到深交所《關(guān)于對多氟多化工股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函【2015】第113號）,監(jiān)管函主要內(nèi)容如下： “2015年7月9日，你公司披露了《2014年半年度報告更正公告》和《2014年第三季度報告更正公告》。你公司根據(jù)2014年6月12日焦作市中級人民法院針對中信銀行股份有限公司鄭州分行、鄭州鋁業(yè)股份有限公司和你公司的借款及擔(dān)保合同糾紛案作出的判決，對2014年半年報和三季報計提預(yù)計負(fù)債1650萬元。經(jīng)調(diào)整，你公司2014年半年度歸屬于母公司股東的凈利潤由392萬元變更為-1,010萬元，調(diào)整幅度為-358%；2014三季度歸屬于母公司股東的凈利潤1075萬元變更為-327萬元，調(diào)整幅度為130%。 你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2012年修訂）》第2.1條、第2.5條和第11.11.2條的規(guī)定，《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第2.1條、第2.5條和第11.11.3條的規(guī)定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 同時，提醒你公司：上市公司應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任?！?收到該監(jiān)管函后，公司高度重視，并采取了以下整改措施： 公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員已充分重視該問題，吸取教訓(xùn)，組織相關(guān)人員對《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定進(jìn)行深入學(xué)習(xí)，杜絕上述問題的再次發(fā)生，未來將按照國家法律、法規(guī)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。 （三）2015年7月中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局對公司行政監(jiān)管措施處罰書及公司整改情況 公司于2015年7月14日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會河南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施處罰書》（2015）20號，處罰書主要內(nèi)容如下： “經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)多氟多化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）在信息披露方面存在下述問題： 2014年6月27日，公司收到了焦作市中級人民法院的《民事判決書》（2013焦民二金初字第00006號），判決鄭州鋁業(yè)股份有限公司歸還中信銀行股份有限公司鄭州分行貸款及利息28261460.48元，貸款合同到期后的利息、罰息、復(fù)利按人民銀行有關(guān)貸款利率的規(guī)定及合同約定算至付款日。同時判決公司對上述貸款的本息承擔(dān)連帶償還責(zé)任。對于上述訴訟進(jìn)展情況，公司于2015年1月13日才進(jìn)行信息披露。 上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第四章第三十條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）五十九條的規(guī)定，我局現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨誠信檔案。你公司應(yīng)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，杜絕類似問題的再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告?！?收到該監(jiān)管函后，公司高度重視，并采取了以下整改措施： 1、由于公司上述訴訟代理人存在重大失職，未及時將上述訴訟《判決書》送交公司、且未向公司完整報告相關(guān)案件進(jìn)展情況導(dǎo)致公司信息披露不及時。公 司對這次信息披露責(zé)任事件高度重視，已于2015年7月8日召開第四屆董事會第十九次（臨時）會議專題研究，并審議通過了《關(guān)于對2014年半年度報告和2014年第三季度報告進(jìn)行更正的議案》、《關(guān)于致歉并對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究的議案》和《關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)控學(xué)習(xí)和管理的議案》，并于2015年7月9日進(jìn)行了公告披露。公司已將《自查報告》和《整改計劃》呈報河南證監(jiān)局。 2、公司及相關(guān)當(dāng)事人誠懇的向全體投資者致歉，同時，將以該事件為契機(jī)，吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，杜絕此類事件再次發(fā)生。 （四）2015年2月深交所對公司的監(jiān)管函及整改情況 公司于2015年2月23日收到深交所《關(guān)于對多氟多化工股份有限公司的監(jiān)管函》（中小板監(jiān)管函【2015】第10號）,監(jiān)管函主要內(nèi)容如下： “2014年11月7日，你公司收到了焦作市中級人民法院（以下簡稱“焦作中院”）的《民事判決書》，判決鄭州鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“鄭州鋁業(yè)”）歸還中信銀行股份有限公司鄭州分行（以下簡稱“中信銀行”）貸款及利息2826萬元，同時判決你公司對上述貸款的本息承擔(dān)連帶償還責(zé)任。根據(jù)判決情況，你公司分別在2014年11月和12月確認(rèn)了1,650萬元和270萬元的負(fù)債，你公司因該訴訟確認(rèn)的負(fù)債累計為3,170萬元。2015年1月9日，你公司向中信銀行償還了2,500萬元借款本金。此外，你公司于2014年11月10日向焦作中院另行提起訴訟，要求你公司的反擔(dān)保人河南鴿瑞復(fù)合材料有限公司對上述判決結(jié)果承擔(dān)連帶責(zé)任。 對于上述訴訟進(jìn)展情況，你公司直到2015年1月13日才進(jìn)行了披露，直到2015年1月16日才在我部要求下補(bǔ)充披露了訴訟的詳細(xì)情況及其對公司業(yè)績的影響。 你公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014修訂）》第2.1條、第11.1.1條、第11.1.5條的規(guī)定。請你公司董事會充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 同時，提醒你公司：上市公司應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠實守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并 就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任?！?收到該監(jiān)管函后，公司高度重視，并采取了以下整改措施： 1、進(jìn)一步加強(qiáng)對相關(guān)人員的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高對相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則的學(xué)習(xí)和理解公司印發(fā)了《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《重大信息內(nèi)部報告辦法》、《信息披露管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則和公司內(nèi)部管理規(guī)定，以書面與電子郵件相結(jié)合的方式，發(fā)放給相關(guān)人員，并督促其認(rèn)真學(xué)習(xí)。 2、建立公司內(nèi)、外部信息溝通機(jī)制，明確責(zé)任追究機(jī)制公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會秘書為直接責(zé)任者。公司責(zé)成各部門及各子公司的負(fù)責(zé)人，提高工作的透明度，嚴(yán)格按照公司內(nèi)部控制制度的要求規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)信息溝通和工作匯報，要求其在遇其知曉的，對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重要影響的事宜時，在第一時間告知并將其有關(guān)信息披露的資料提供給董事會秘書，做到事前、事中、事后溝通暢通，以確保信息披露的及時、準(zhǔn)確、完整。 3、認(rèn)真梳理公司信息披露工作機(jī)制，確認(rèn)工作流程公司的信息披露工作由公司董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織，公司責(zé)成董事會秘書對信息披露工作機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步梳理，并核對、確認(rèn)工作流程。在重大事件發(fā)生時
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