601011:寶泰隆2019年年度股東大會(huì)的法律意見書
黑龍江政通律師事務(wù)所 關(guān)于寶泰隆新材料股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)的法律意見書 致：寶泰隆新材料股份有限公司 黑龍江政通律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派謝福玲律師、柴永新律師（以下簡稱“本所律師”）出席公司 2019 年年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱《股東大會(huì)規(guī)則》）、《公司章程》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序及表決結(jié)果等有關(guān)事宜出具本法律意見書。 一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序 （一）2020 年 5 月 11 日，公司董事會(huì)召開第四屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議， 審議并通過了《召開公司 2019 年年度股東大會(huì)相關(guān)事宜》的議案，同意公司于 2020 年 6 月 1 日召開公司 2019 年年度股東大會(huì)。 公司于 2020 年 5 月 12 日在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、 《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告了《寶泰隆新材料股份有限公司關(guān)于召開 2019 年年度股東大會(huì)的通知》。 （二）2020 年 5 月 21 日，公司收到第一大股東黑龍江寶泰隆集團(tuán)有限公司 《關(guān)于寶泰隆新材料股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的函》，提議將《公司為全資子公司借款提供擔(dān)保》的議案以臨時(shí)提案的方式提交公司 2019 年年度股東大會(huì)審議，因此，公司于 2020 年 5 月 22 日在《上海證券報(bào)》、《中國 證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告了《寶泰隆新材料股份有限公司關(guān)于 2019 年年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的公告》。 上述公告載明了本次股東大會(huì)會(huì)議召開基本情況、會(huì)議議題、股東大會(huì)登記方法、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東身份認(rèn)證與投票程序。 （三）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2020 年 6 月 1 日在黑龍江省七臺(tái)河市新興 區(qū)寶泰隆路 16 號(hào)公司五樓會(huì)議室如期召開，公司董事長焦云先生主持本次會(huì)議。 （四）公司采用上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票 平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開日即 2020 年 6 月 1 日的交易時(shí)間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召 開日即 2020 年 6 月 1 日的 9:15-15:00。 本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格 （一）出席本次股東大會(huì)人員的資格 1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東。本所律師根據(jù)截止 2020 年 5 月 26 日上海證券交 易所交易結(jié)束時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的《股東名冊(cè)》，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的自然人股東身份證件、股票賬戶、法人股東法定代表人身份證件、股東代理人身份證件、代理投票委托書等，對(duì)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的資格進(jìn)行了驗(yàn)證。 2、參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及股東代理人共計(jì) 8 人，代表股 9 家，代表有表決權(quán) 股份 574,126,931 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 35.65%；根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，網(wǎng)絡(luò)投票股東 5 人，代表有表決權(quán)股份 2,071,288 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.13%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司驗(yàn)證其股東資格。 3、公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、部分高級(jí)管理人員及本所律師出席了本次會(huì)議。 經(jīng)本所律師審查，出席本次股東大會(huì)上述人員的資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 （二）本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，召集人資格合法有效。 三、本次股東大會(huì)審議事項(xiàng) （一）本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng) 1、關(guān)于《修訂
<寶泰隆新材料股份有限公司章程>
》 2、關(guān)于《公司2019年度董事會(huì)工作報(bào)告》的議案； 3、關(guān)于《公司2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》的議案； 4、關(guān)于《公司2019年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》的議案； 5、關(guān)于《公司2019年年度報(bào)告及年報(bào)摘要》的議案； 6、關(guān)于《公司2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》的議案； 7、關(guān)于《公司2019年度利潤分配方案》的議案； 8、關(guān)于《公司聘請(qǐng)2020年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)》的議案； 9、關(guān)于《公司2020年度銀行融資計(jì)劃》的議案； 10、關(guān)于《公司2019年度日常經(jīng)營性供銷計(jì)劃》的議案； 11、關(guān)于《修訂
<寶泰隆新材料股份有限公司章程>
》的議案； 12、關(guān)于《公司為全資子公司借款提供擔(dān)保》； 13、關(guān)于《選舉董事的議案》的議案； 14、關(guān)于《選舉獨(dú)立董事的議案》的議案； 15、關(guān)于《選舉監(jiān)事的議案》的議案； （二）本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的議案由召集人公司董事會(huì)提出，并在本次股東大會(huì)召開20日前進(jìn)行了公告；議案的內(nèi)容屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍，有明確的議題和具體決議事項(xiàng)；本次股東大會(huì)無修改議案、新議案提交表決的情況；本次股東大會(huì)的議案與通知事項(xiàng)符合法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 四、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序及表決結(jié)果 （一）本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式對(duì)本次股東大會(huì)通知中列明的議案進(jìn)行了投票表決。 （二）本次股東大會(huì)實(shí)際所審議的事項(xiàng)與公告擬審議的議案一致，沒有進(jìn)行修改；不存在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)提出臨時(shí)議案或?qū)ζ渌唇?jīng)公告的臨時(shí)議案進(jìn)行表決之情形。 （三）出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記名表決的方式對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行了逐項(xiàng)投票表決，并由兩名股東代表、監(jiān)事代表、本所律師進(jìn)行了計(jì)票監(jiān)票。 （四）經(jīng)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議通過了上述十五項(xiàng)議案，且表決結(jié)果被當(dāng)場(chǎng)公布，本次表決的第一項(xiàng)、第十一項(xiàng)和第十二項(xiàng)議案為特別決議，其他議案均為普通決議，其表決結(jié)果如下： 1、審議通過了《修訂
<寶泰隆新材料股份有限公司章程>
》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 2、審議通過了《公司 2019 年度董事會(huì)工作報(bào)告》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 3、審議通過了《公司 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 4、審議通過了《公司 2019 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 5、審議通過了《公司 2019 年年度報(bào)告及年報(bào)摘要》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 6、審議通過了《公司 2019 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 7、審議通過了《公司 2019 年度利潤分配方案》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 中小投資者表決結(jié)果：同意 2,356,788 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表 決權(quán)股份數(shù)的 93.71%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份數(shù)的 6.29%；棄權(quán) 0 股。 分段表決情況如下： 持股 5%以上普通股股東：同意 544,528,045 股，占出席會(huì)議股東所持有表 決權(quán)股份數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股；棄權(quán) 0 股。 持股 1%-5%普通股股東：同意 26,623,843 股，占出席會(huì)議股東所持有表決 權(quán)股份數(shù)的 100%；反對(duì) 0 股；棄權(quán) 0 股。 持股 1%以下普通股股東：同意 4,888,031 股，占出席會(huì)議股東所持有表決 權(quán)股份數(shù)的 96.86 %；反對(duì) 158,300 股 ，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 3.17%；棄權(quán) 0 股。 其中：市值 50 萬以下普通股股東：同意 161,200 股，占出席會(huì)議股東所持 有表決權(quán)股份數(shù)的 93.88%；反對(duì) 10,500 股 ，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 6.12%；棄權(quán) 0 股。 市值 50 萬以上普通股股東：同意 4,726,831 股，占出席會(huì)議股東所持有表決 權(quán)股份數(shù)的 96.97%；反對(duì) 147,800 股 ，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的3.03%；棄權(quán) 0 股。 8、審議通過了《公司聘請(qǐng) 2020 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)》 的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 中小投資者表決結(jié)果：同意 2,356,788 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表 決權(quán)股份數(shù)的 93.71%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份數(shù)的 6.29%；棄權(quán) 0 股。 9、審議通過了《公司 2020 年度銀行融資計(jì)劃》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 10、審議通過了《公司 2020 年度日常經(jīng)營性供銷計(jì)劃》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 11、審議通過了《修訂
<寶泰隆新材料股份有限公司章程>
》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,919 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 99.97%；反對(duì) 158,300 股，占出席會(huì)議股東所持有表決權(quán)股份數(shù)的 0.03%；棄權(quán)0 股。 12、審議通過了《公司為全資子公司借款提供擔(dān)保》的議案 表決結(jié)果：同意 576,039,9
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